职业名称

 理财规划师

 职业定义

 运用理财规划的原理、方法和工具，为客户提供理财规划服务的专业人员。

 职业等级

 本职业共设三个等级，分别为：助理理财规划师（国家职业资格三级）、理财规划师（国家职业资格二级）、高级理财规划师（国家职业资格一级）。

 职业能力特征

 身体健康，具有一定的观察、理解、计算、分析、综合、判断、应变、书面与口头表达、沟通交流、协调及自主学习和继续学习的能力。

 基本文化程度

 大专毕业。

 申报条件 (摘自《理财规划师国家职业标准》（2006年版）)

 助理理财规划师（具备以下条件之一者）：

 （1）连续从事本职业工作6年以上。

 （2）具有以高级技能为培养目标的技工学校、技师学院和职业技术学院本专业或相关专业毕业证书。 （本标准中相关专业是指：经济学、管理学、法学。）

 （3）具有本专业或相关专业大学专科及以上学历证书。

 （4）具有其他专业大学专科及以上学历证书，连续从事本职业工作1年以上。

 （5）具有其他专业大学专科及以上学历证书，经本职业助理理财规划师正规培训达到规定标准学时数，并取得结业证书。

 理财规划师（具备以下条件之一者）：

 （1）连续从事本职业工作13年以上。

 （2）取得本职业助理理财规划师职业资格证书后，连续从事本职业工作5年以上。

 （3）取得本职业助理理财规划师职业资格证书后，连续从事本职业工作4年以上，经本职业理财规划师正规培训达到规定标准学时数，并取得结业证书。

 （4）具有本专业或相关专业大学本科学历证书，连续从事本职业工作5年以上。

 （5）具有本专业或相关专业大学本科学历证书，取得本职业助理理财规划师职业资格证书后，连续从事本职业工作4年以上。

 （6）具有本专业或相关专业大学本科学历证书，取得本职业助理理财规划师职业资格证书后，连续从事本职业工作3年以上，经本职业理财规划师正规培训达到规定标准学时数，并取得结业证书。

 （7）取得硕士研究生及以上学历证书后，连续从事本职业工作2年以上；

 鉴定内容与方式

 分为理论知识考试和专业能力考核。理论知识考试和专业能力考核均采用闭卷方式或者上机考试方式。理论知识考试和专业能力考核均实行百分制，成绩皆达60分及以上者为合格。理财规划师、高级理财规划师还须进行综合评审。

 以上资料摘录于《国家职业标准-理财规划师》（2006年版）

 考试时间和考核方案

 2008年国家职业资格全国统一鉴定时间安排、考核方案

 《关于做好2008年国家职业资格全国统一鉴定工作的通知》（劳社部函[2008]9号）

 相关资料

 1、《理财规划师基础知识》（第三版）

 中国就业培训技术指导中心组织编写

 出版社：中国财政经济出版社出版

 书号：ISBN 978-7-5095-0274-7/F·0226

 定价：78.00元

 2、《助理理财规划师专业能力》（第三版）

 中国就业培训技术指导中心组织编写

 出版社：中国财政经济出版社出版

 书号：ISBN 978-5095-0304-1/F·0253

 定价：78.00元

 3、《理财规划师专业能力》（第三版）

 中国就业培训技术指导中心组织编写

 出版社：中国财政经济出版社出版

 书号：ISBN 978-5095-0324-9/F·0269

 定价：68.00元

 4、职业道德培训教程

 《职业道德国家职业资格培训教程》

 中国就业培训技术指导中心组织编写

 出版社：中央广播电视大学出版社出版

 书号：ISBN 978-7-304-03825-0

 定价：34.80元